Ley general de titulos y operaciones de credito vigente

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Resumen de las respuestas recibidas a la consulta y análisis de la eba

Nota: Salvo que se indique lo contrario, los enlaces a las leyes de valores que figuran a continuación proceden de Statute Compilations mantenidas por la Oficina del Asesor Legislativo de la Cámara de Representantes de los Estados Unidos. Estos enlaces se proporcionan para la comodidad del usuario y pueden no reflejar todas las enmiendas recientes. Si tiene dudas sobre el significado o la aplicación de una ley concreta, consulte con un abogado especializado en derecho de valores.

En general, los valores que se venden en Estados Unidos deben estar registrados. Los formularios de registro que presentan las empresas proporcionan datos esenciales y minimizan la carga y el gasto que supone el cumplimiento de la ley. En general, los formularios de registro exigen:

Las declaraciones de registro y los folletos se hacen públicos poco después de su presentación ante la SEC. Si son presentadas por empresas nacionales de Estados Unidos, las declaraciones están disponibles en la base de datos EDGAR, a la que se puede acceder en www.sec.gov. Las declaraciones de registro están sujetas a examen para comprobar el cumplimiento de los requisitos de divulgación.

Con esta ley, el Congreso creó la Comisión de Valores y Bolsa. La Ley otorga a la SEC una amplia autoridad sobre todos los aspectos del sector de los valores. Esto incluye el poder de registrar, regular y supervisar las empresas de corretaje, los agentes de transferencia y las agencias de compensación, así como las organizaciones autorreguladoras de valores del país (SRO). Las diversas bolsas de valores, como la Bolsa de Nueva York, el mercado de valores NASDAQ y el Consejo de Opciones de Chicago son SRO. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) también es una SRO.

Directrices sobre la concesión y el seguimiento de préstamos deutsch

Como institución financiera y proveedor de servicios de inversión, Crédit Agricole CIB está sujeto a la supervisión y el control de la Autoridad de Control Prudencial (ACP) y la Autoridad de los Mercados Financieros (AMF), las autoridades reguladoras del sector financiero y bancario francés.

Las obligaciones nacionales se derivan principalmente de la orden no. 2009-104 del 30 de enero de 2009, (página web de Legifrance) que transpone al derecho francés los principios de las directivas mencionadas. Se agrupan en el Código Monetario y Financiero (Título VI) y se refieren a:

Una directiva del Grupo define la organización y las obligaciones de la línea de negocio «Seguridad Financiera» dedicada al control y la gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo, la corrupción, los embargos y la congelación de activos.

Crédit Agricole CIB sigue reforzando su organización para luchar contra el fraude y la corrupción internos y externos. En particular, Crédit Agricole CIB ha participado en la auditoría de certificación del arsenal de lucha contra la corrupción del Grupo Crédit Agricole realizada durante el primer semestre de 2016 por SGS. Esta auditoría concluyó con la certificación del arsenal según la norma BS 10500:2011.

Directrices de la Eba sobre gobernanza interna

(15 de febrero de 1876. Modificado el 8 de noviembre de 1938 y el 6 de noviembre de 1956; los subsecs. (a)-(c) modificados y (d)-(f) añadidos el 7 de noviembre de 1989; los subsecs. (a) y (b) modificados, los subsecs. (c) y (d) suprimidos, y los subsecs. (e) y (f) modificados y renombrados como subsec. (c) el 6 de noviembre de 2001). (DISPOSICIÓN DE TRANSICIÓN TEMPORAL para el art. 1: véase el apéndice, nota 3.)

Art. 3. (Derogado el 5 de agosto de 1969) Art. 4. (Derogado el 5 de agosto de 1969) Art. 5. (Derogado el 5 de agosto de 1969) INHABILITACIÓN PARA EJERCER EL CARGO POR DAR U OFRECER UN SOBORNO. Toda persona será inhabilitada para desempeñar cualquier cargo lucrativo o de confianza en este Estado, que haya sido condenada por haber dado u ofrecido un soborno para procurar su elección o nombramiento.

Sección 9. NO SE PIERDE LA RESIDENCIA POR AUSENCIA EN ASUNTOS PÚBLICOS. La ausencia por asuntos del Estado o de los Estados Unidos no hará perder la residencia obtenida una vez, de modo que prive a cualquier persona del derecho de sufragio o de ser elegida o designada para cualquier cargo bajo las excepciones contenidas en esta Constitución.

Sección 10. DEDUCCIONES DEL SALARIO DE LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS POR INCUMPLIMIENTO DEL DEBER. La Legislatura dispondrá que se hagan deducciones de los sueldos de los funcionarios públicos que descuiden el cumplimiento de cualquier deber que les asigne la ley.

Eba guidelines deutsch pdf

El término «bolsa» significa cualquier organización, asociación o grupo de personas, ya sea incorporado o no, que constituye, mantiene o proporciona un mercado o instalaciones para reunir a compradores y vendedores de valores o para realizar de otra manera con respecto a los valores las funciones comúnmente realizadas por una bolsa de valores como ese término se entiende generalmente, e incluye el mercado y las instalaciones de mercado mantenidas por dicha bolsa.

El término «instalación», cuando se utiliza con respecto a una bolsa, incluye sus locales, bienes tangibles o intangibles, ya sea en los locales o no, cualquier derecho al uso de dichos locales o bienes o cualquier servicio de los mismos con el fin de efectuar o informar de una transacción en una bolsa (incluyendo, entre otras cosas, cualquier sistema de comunicación hacia o desde la bolsa, por ticker o de otra manera, mantenido por o con el consentimiento de la bolsa), y cualquier derecho de la bolsa al uso de cualquier propiedad o servicio.

El término «miembro», cuando se utiliza con respecto a una asociación de valores registrada, significa cualquier corredor o comerciante que acepte ser regulado por dicha asociación y con respecto al cual la asociación se compromete a hacer cumplir las disposiciones de este capítulo, las normas y reglamentos en virtud del mismo, y sus propias normas.




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