Ley general de titulos y operaciones de credito 2022

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Comisión de Valores y Bolsa

401. La regla del 50 por ciento de la OFAC establece que se consideran bloqueados los bienes y los intereses en los bienes de las entidades que son propiedad directa o indirecta del 50 por ciento o más en conjunto de una o más personas bloqueadas. ¿Cómo interpreta la OFAC la propiedad indirecta en relación con determinadas estructuras de propiedad complejas?

«Indirectamente», tal como se utiliza en la Regla del 50 por ciento de la OFAC, se refiere a la propiedad de acciones de una entidad por parte de una o más personas bloqueadas a través de otra entidad o entidades que son propiedad del 50 por ciento o más en conjunto de la(s) persona(s) bloqueada(s). La OFAC insta a las personas… Leer más

1063. ¿Las prohibiciones impuestas por la determinación hecha de conformidad con la Orden Ejecutiva (E.O.) 14071 del 8 de mayo de 2022, «Prohibiciones relacionadas con ciertos servicios de contabilidad, formación de fideicomisos y sociedades, y consultoría de gestión» («la determinación»), se aplican sólo con respecto a la formación de nuevos fideicomisos y sociedades o las prohibiciones también se aplican con respecto a los fideicomisos y sociedades existentes?

Las prohibiciones impuestas por la determinación no distinguen entre fideicomisos y compañías nuevas y existentes.    En virtud de la resolución, se prohíbe a los estadounidenses prestar servicios de constitución de fideicomisos y sociedades a personas… Leer más

Diario Oficial de la Unión Europea

Las Directrices sobre una metodología común de evaluación para conceder la autorización como entidad de crédito abarcan los requisitos de autorización establecidos en la Directiva sobre requisitos de capital (DRC) y se dirigen a todas las autoridades competentes de la UE encargadas de conceder la autorización como entidad de crédito. Abogan por un enfoque basado en el riesgo e insisten en la importancia de la coherencia con los enfoques de supervisión aplicados en situaciones de empresa en funcionamiento. Además, consideran el principio de proporcionalidad para todos los criterios de evaluación pertinentes y se aplican tanto a los modelos de negocio y/o mecanismos de prestación tradicionales como a los innovadores, ya que son neutrales desde el punto de vista tecnológico.

La Autoridad Bancaria Europea (ABE) ha publicado hoy un documento de consulta sobre sus Directrices relativas a una metodología común de evaluación para la concesión de la autorización como entidad de crédito. El proyecto de directrices se dirige a todas las autoridades competentes de la UE encargadas de conceder la autorización como entidad de crédito y abarca los requisitos de autorización establecidos en la Directiva sobre requisitos de capital (DRC). El proyecto de Directrices complementa las Normas Técnicas de Regulación (NTR) sobre la autorización de las entidades de crédito y contribuye a la convergencia de las prácticas de supervisión en torno al acceso al mercado de las entidades de crédito en todo el mercado único. La consulta se extiende hasta el 10 de junio de 2021.

Análisis de valores

Una buena política pública requiere trabajo, incluso escuchar al público. La Ley de Procedimiento Administrativo ayuda a garantizar que tengamos en cuenta sus aportaciones y nos mantengamos dentro de nuestra misión y las líneas de tiza de nuestra autoridad. Esté atento a más información sobre el proceso.

El grupo de trabajo sobre la aplicación de la ley se centra en cuestiones climáticas y ASGEl grupo de trabajo sobre el clima y los ASG desarrolla iniciativas para identificar de forma proactiva las conductas indebidas relacionadas con los ASG, en consonancia con el aumento de la confianza de los inversores en la divulgación y la inversión relacionadas con el clima y los ASG.

Nuestra Oficina de Análisis de la Gestión de Inversiones publicó un informe actualizado sobre las estadísticas de los fondos del mercado monetario. El informe refleja la recopilación y el análisis del personal de los datos comunicados a la Comisión en el formulario N-MFP.

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El Departamento Bancario de New Hampshire ha emitido una alerta al consumidor en relación con los honorarios y sanciones pendientes de pago en relación con Dargon Law Firm, PLLC y su propietario Daniel P. Dargon. El Sr. Dargon fue multado y se le ordenó pagar a sus antiguos clientes una restitución. No se ha efectuado ningún pago de las multas ni de la restitución y el Sr. Dargon se ha declarado en quiebra. El Departamento de Banca anima a todos los consumidores perjudicados por las acciones del Sr. Dargon a ponerse en contacto con el Tribunal de Quiebras de los Estados Unidos para el Distrito de Massachusetts.

El Departamento Bancario de New Hampshire dispone de materiales de referencia, preguntas frecuentes y directrices para las entidades autorizadas que puedan tener preguntas sobre el cierre y la apertura de sucursales y otras áreas de operación que puedan verse afectadas por la pandemia. Para obtener más información, haga clic en los siguientes enlaces.

La Comisión Federal de Comercio ha publicado una alerta al consumidor indicando que las estafas con criptomonedas dirigidas a la comunidad LGBTQ+ podrían aumentar durante el Mes del Orgullo. Para más información, visite https://consumer.ftc.gov/consumer-alerts/2022/06/cryptocurrency-scams-and-lgbtq-community?utm_source=govdelivery




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